Page 27 - shehuizeren2015
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优化决策机制
                                                                                     坚持道德合规
                                                                                               信为魂




              商业道德

 体制改革  业务转型
                 咱们推动以“合规诚信、自律清正”为核
 成立企业总部及二级单位两级监督委员会,  以风险为导向,审计重点由财务审计转向  心理念、以“工程优质、团队优秀”为目标的
 借助统一监督平台推进审计整改和责任追  管理审计,审计目标由重审计过程转向重
 究,构建监督资源协同、监督成果共享、  审计结果运用  清廉学问体系建设。2015 年,组织两期“纪律
 监督合力彰显的大监督保障体系  审查业务”专题培训,共 354 人参加;纪检监
              察系统开展为期 2 个月的“深入学习贯彻准则
              和条例,打造‘忠诚干净担当’的纪检监察队
              伍专题学习活动”。
 团队建设   技术手段创新   持续推广“1+3”四性测试法在监督执纪中
              发挥效用,将监督流程和结果融入管理,形成
 组织员工参加培训,提升审计人员的能力,  利用信息手段集成常用审计功能,优质、                          召开案件查办专题培训班
 推进审计队伍专业化、职业化建设  高效开展审计工作;引入分析预警方法,  规范化、程序化运作。
 实现审计工作由事后处理向过程分析预警
 转变                                “1+3”四性测试法
                                                                    充分性测试
                                                                    看有没有健全的制度
                           符合性测试
                                                                    有效性测试
                     规定    看业务行为是否按照制                                                自选
                     动作    度实行监督权力,运行                               看业务实行结果是否        动作
 严肃纠正项目违规事件                是否符合制度要求                                 实现绩效考核目标
 案                                                                  适宜性测试
 在运营审计中,发现企业某项目部分现场零星用工指令审批签字不完整,零星用工管理存在                           看制度定的好不好
 例  不规范现象。经理部相关人员马上采取整改措施,对项目现场零星用工进行清理。锁定项目前期
 发生的零星用工成本,严格做到月结月清,规范项目施工过程管理。被审计单位及时采纳审计整
                                       2013-2015 年企业清廉学问建设具体行动
 改建议,对合同外签证清理进行了约定,规范并检查在建项目零星用工,如期完成整改。
                 清廉学问建设具体行动                       2013           2014          2015        年
                 清廉学问建设示范点立项                      1,266          3,891         1,001       个
                 警示案例教育                           56,630        67,221        118,796     人次
 风险管理            签订党风廉政责任书                         38             38            66         份
                 领导人员述职述廉                         5,969          6,745         6,388      人次
 全面管控风险是实现可持续发展的重要保障。2015 年,咱们以问题和风险为导向,克服短板,提高
 员工风险防范意识,强化风险管理成效。
              信息透明

 标准化  ISO 体系融入  重大投资  客户风险  咱们持续完善企业信息披露体系建设,通
 管理  风险控制  风险管控  评价
              过报告、业绩路演、反路演、接待来访等途径
              与投资者、供应商等战略合作伙伴沟通交流。
 将制度标准化管  推进 ISO 安 全、  强化投资项目重  建立健全客户风  2015 年,企业共披露信息 93 份,接待现
 理落实到每个员  质量、环境贯标  大变更的报告审  险评价长效机制,  场调研 75 场次、200 余人次,电话沟通会议 10
 工身上,从基层  体系从更深层面  批制度,加强投  全面推进客户风
 推进风险管理工  融入企业内部风  资过程管控风险  险管理  余场次,与近百家机构进行了沟通交流。
 作,全面提高风  险控制体系  建设,使管理运
 险管理成效  营风险最低化     组织路演          组织反路演
                      3  场          5  场

 2015 年风险管理重要举措                                                  2015 年度中期业绩路演会场



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